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索引號 640000026/2021-00009 生成日期 2020-12-29
發文字號 寧國資發﹝2020﹞45號 公開形式 主動公開
所屬機構 自治區國有資產監督管理委員會 有效性 有效
自治區國資委關于印發國資監管提示函和督辦函工作規則的通知

寧國資發﹝2020﹞45號

自治區屬國有企業,各市國資委

為提高企業風險防范化解能力,規范開展經營投資違規問題通報工作,強化整改落實責任,切實維護國有資產安全,現將《自治區國資監管提示函工作規則》和《自治區國資監管督辦函工作規則》印發給你們,請認真貫徹執行。

 

                                                    自治區國資委

                                                     2020年12月25日

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自治區國資監管提示函工作規則


    第一條 為加大對自治區屬國有企業存在風險和問題警示力度,指導和督促企業提高防范化解重大風險能力,切實做好整改落實工作,維護國有資產安全,制定本規則。

    第二條 本規則適用于自治區國資委代表自治區人民政府履行出資人職責的區屬國有獨資公司、國有控股公司(以下簡稱企業)。

第三條 本規則所稱提示函是指自治區國資委在國資監管工作中提示有關企業落實監管要求,警示有效應對風險的公文。

提示函主要適用于企業發生以下情形:

    (一)貫徹黨中央、國務院及自治區黨委、政府重大決策部署力度不夠,進度緩慢或成效欠佳的;

    )執行國家法律法規、國資監管規章和規范性文件以及國資監管工作要求不到位或推動改革不力,可能造成資產損失或其他不良后果的;

    )企業改革發展、財務管理、黨的建設、安全生產及董事會運行中存在苗頭性、傾向性問題或較大風險隱患的;

    )企業未按規定執行重大事項請示報告制度或報告情況不準確、不及時,可能對國資監管工作造成不良影響的;

)落實出資人監管和審計、紀檢監察、巡視監督等整改要求可能逾期或不達標的;

)其他需要提示的事項。

     自治區國資委在國資監管工作中發現企業存在上述第條所列情形的,擬制提示函自治區國資委函件形式向有關企業印發。

企業收到提示函后,認真組織落實,明確相關領導和職能部門工作責任,制定工作方案,采取有效措施,做好風險防控或整改落實工作。

(一)對于提示的風險事項,有關企業應當開展全面排查,準確評估風險涉及的范圍、影響程度等,積極應對風險,做好企業間風險隔離;

(二)對于需要整改的事項,有關企業要細化整改措施,明確整改時限,切實整改落實到位;

(三)對于一時難以整改的事項,企業要明確整改期限,定期向自治區國資委報告工作進展情況;對于可能造成較大、重大資產損失或其他嚴重不良后果的,及時報告自治區國資委。

     企業在收到提示函15個工作日內將風險防控或整改落實工作方案報送自治區國資委;對提示事項有異議的,書面自治區國資委作出解釋說明。

企業在提示事項辦結后,要將相關工作開展情況、具體舉措、整改成效等形成專項工作報告,報送自治區國資委。

各企業要積極采取措施防控風險,完善關鍵環節和重點領域的管控制度,優化管理流程,強化內控體系有效執行,并通過企業內部審計、監查、巡察等工作,確保風險可控在控。

     自治區國資委將加強對企業提示事項風險防控和整改落實情況的監督檢查,跟蹤評估整改成效并納入企業負責人經營業績考核范圍,切實消除風險隱患,提升國資監管效能。

    第十 自治區國資委將定期匯總分析提示函反映企業存在的風險隱患和問題,有針對性地完善國資監管政策制度,并將典型性、普遍性、多發性和系統性問題納入年度綜合檢查或專項檢查范圍進行抽查復核。

    第十 企業對提示事項整改不及時、不徹底或敷衍整改的,自治區國資委進行約談、通報;對違規經營投資造成資產損失或其他嚴重不良后果的,嚴肅追究責任;對涉嫌違紀違法的,移交紀檢監察機構。

    第十 本規則由自治區國資委負責解釋。

第十 本規則自印發之日起施行。


自治區國資監管督辦函工作規則

 

    第一條 加大自治區屬國有企業重大違規問題和資產損失事項督辦力度,發揮警示教育和懲戒震懾作用,強化整改落實工作,維護國有資產安全,制定本規則。

第二條 本規則適用于自治區國資委代表自治區人民政府履行出資人職責的區屬國有獨資公司、國有控股公司(以下簡稱企業)。

本規則所稱督辦函是指自治區國資委在國資監管工作中,督促要求有關企業落實監管要求,對存在的典型性或重大違規問題和資產損失事件進行整改落實的公文。

     督辦函主要適用于企業發生以下情形:

    (一)貫徹黨中央、國務院及自治區黨委、政府重大決策部署存在重大問題或產生其他嚴重不良后果的;

    )嚴重違反國家法律法規和國有資產監管規章、規范性文件及政策規定的;

    )企業改革發展、黨的建設、安全生產及董事會運行中存在突出問題,造成重大資產損失、重大風險或其他嚴重不良后果的;

    )企業未按規定執行重大事項請示報告制度,或惡意瞞報謊報,對國資監管工作造成嚴重不良影響的;

)對出資人監管和審計、紀檢監察、巡視監督等工作中發現的問題拒絕整改、敷衍整改或反復整改不到位的;

)其他需要督辦的事項。

     自治區國資委在國資監管工作中發現企業存在上述第條所列情形的,擬制督辦自治區國資委函件形式向有關企業印發。

     企業收到督辦函后,主要負責人作為整改落實工作第一責任人,應當及時組織落實,認真分析督辦事項產生的根源,研究制定整改工作方案,明確整改措施、責任主體和時間進度,認真落實整改要求。企業在收到督辦函后20個工作日內將相關工作情況及整改工作方案報送自治區國資委。

     企業應當積極采取措施,立即糾正違規行為,消除不良影響,減少或挽回資產損失,有效防范類似事件發生。

     企業應當對照督辦事項反映的重大缺陷和管理漏洞,完善關鍵環節和重點領域的管控制度,優化管理流程,強化內控體系有效執行,切實提升內控體系管控水平。

     企業內部審計、監察巡察部門應當將督辦事項納入年度工作重點,強化對企業重大風險和問題整改工作跟蹤檢查力度,檢驗整改工作成效,確保整改工作落實落地。

    第十條 對于督辦事項涉及違反黨規黨紀、違規經營投資造成資產損失或其他嚴重不良后果的,有關企業要嚴格按照規定對相關責任人嚴肅問責。

第十 企業督辦事項整改落實后,要將整改工作開展情況、具體舉措、整改成效及人員處理情況等形成專項工作報告,正式報送自治區國資委。對于一時難以整改的事項,企業要明確整改期限,定期向自治區國資委報告整改工作進展情況。

    第十 自治區國資委將加強對企業督辦事項整改落實工作的監督檢查,跟蹤評估整改成效并納入企業負責人經營業績考核范圍,推動企業不斷完善內部管控機制。

    第十 自治區國資委將定期匯總分析督辦反映企業存在的重大風險事件和突出問題,有針對性地完善國資監管政策制度,并納入年度綜合檢查或專項檢查范圍進行抽查復核。

    第十 自治區國資委對整改不到位或拒絕整改、拖延整改的企業,嚴肅追究責任;對涉嫌違紀違法的,及時移交有關紀檢監察機構和司法部門。

    第十 本規則由自治區國資委負責解釋。

    第十 本規則自印發之日起施行。


1.《自治區國資委關于印發國資監管提示函和督辦函工作規則的通知》政策解讀

2.《自治區國資委關于印發國資監管提示函和督辦函工作規則的通知》圖解

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發布日期:2020年12月29日
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